本所称反垄断合规办理，是指以防控反垄断合规风险为目标，针对平台运营者的运营办理行为和员工履职行为开展的有组织、有打算、全流程的办理勾当。互联网平台收集效应较着，涉及平台运营者、平台内运营者、消费者和从业人员等多方从体。平台运营者凡是具有必然的办理者属性，通过数据和算法、手艺、本钱劣势、平台法则等强化市场力量，影响平台合作生态，要切实加强反垄断合规办理。平台运营者违反《反垄断法》，将承担响应的法令义务，发生相关贸易风险和信用风险。平台运营者加强反垄断合规办理，能够避免因处置垄断行为发生的风险，培育优良品牌抽象和焦点合作劣势。平台运营者加强反垄断合规认识，健全反垄断合规办理轨制，有益于提高合作条理和程度，优化资本设置装备摆设，提拔运转效率，多方从体权益，鞭策平台合作生态持续优化，实现平台经济立异成长。平台运营者遵照以下根基准绳，参考本开展反垄断合规办理工做，实现法则公允、算法向善、合作合规：（一）针对性准绳。连系所处行业、贸易模式、管理布局、市场所作情况等要素，有针对性地识别、评估和防控合规风险，开展反垄断合规办理。（二）全面性准绳。推进事前事中过后全链条合规，实现营业范畴、部分、员工全笼盖，贯穿决策、施行、监视各环节，（三）穿透性准绳。贯通平台运营者总部和分公司、控股子公司等，完美总部指点、协调、监视机制，压实各分支机构等本身合规办理职责，实现层级穿透、营业穿透、法则算法穿透。（四）持续性准绳。健全反垄断合规长效机制，保障合规办理轨制持续无效施行，防止“一次性”“阶段性”合规，按期评估本身合规运营环境，及时更新完美反垄断合规办理轨制。平台运营者要切实承担反垄断合规从体义务，健全反垄断合规轨制，加强反垄断合规办理，依法合作、合规运营，不得操纵数据和算法、手艺、本钱劣势、平台法则等处置《反垄断法》的垄断行为。垄断和谈，是指解除、合作的和谈、决定或者其他协同业为。《反垄断法》运营者告竣垄断和谈。平台运营者要恪守《反垄断法》《垄断和谈》，避免正在供给平台办事或者开展自停业务等过程中告竣垄断和谈，以及组织其他运营者告竣垄断和谈或者供给本色性帮帮。平台运营者识别垄断和谈风险，凡是起首阐发相关行为能否属于《反垄断法》第十七条、第十八条第一款和第十九条的景象，再阐发上述行为能否合适《反垄断法》的不予或者宽免前提。要避免通过以下体例告竣固定或者变动价钱、产（销）量、朋分市场、新手艺（产物）、结合抵制买卖等横向垄断和谈：（一）操纵会议、德律风、短信、电子邮件、共享文档、立即通信东西、共享数据池、互操做和谈、云存储平台、人工智能等就合作性消息进行意义联络和消息交换；（二）收集而且互换订价模式、佣金比例、优惠政策、客户名单、流量分派机制以及研发、投资、出产、营销、推广策略等合作性消息；（三）操纵数据、算法、手艺、平台法则等实现用户分类、动态订价、流量分派、商品排序等方面的协调分歧行为。具有合作关系的平台运营者操纵算法，通过意义联络、互换消息、行为协调分歧等体例，告竣垄断和谈。好比：平台运营者甲、乙之间具有合作关系，甲和乙通过算法进行共谋，统必然价机制、抽佣比例等，告竣横向垄断和谈，解除、市场所作。（二）操纵接口挪用、数据利用、流量分派、促销勾当、店肆办理、用户办事等方面的平台法则对转售价钱进行同一；平台运营者要避免通过以下体例组织平台内运营者等其他运营者告竣垄断和谈或者为告竣垄断和谈供给本色性帮帮：（一）通过共享数据、发布通知、签订和谈等组织、协调平台内运营者之间或者取其他运营者进行意义联络；（二）为平台内运营者等其他运营者获取合作性消息、实现协调分歧行为供给需要支撑、创制环节性便当前提等。平台运营者组织、协调具有合作关系的平台内运营者告竣横向和谈，或者通过供给需要支撑、创制环节性前提进行本色性帮帮。好比：平台运营者甲取平台内具有合作关系的运营者别离签订内容不异或者类似的调价和谈，正在此过程中，促成平台内运营者进行了意义联络，互换了合作性消息，最终构成分歧的订价行为，解除、市场所作。市场安排地位行为，是指具有市场安排地位的运营者处置的以不公允高价发卖、以不公允低价采办或者没有合理来由低于成本发卖、买卖、限制买卖、搭售、附加其他不合理前提、不同待遇等行为。《反垄断法》具有市场安排地位的运营者处置市场安排地位行为。激励市场份额或者市场力量较大的平台运营者按期评估能否正在相关市场具有市场安排地位。平台运营者要恪守《反垄断法》《市场安排地位行为》，避免正在供给平台办事或者开展自停业务等过程中处置市场安排地位行为。平台运营者识别市场安排地位行为风险，凡是起首界定相关市场，评估正在相关市场能否具有市场安排地位、能否实施相关行为，再连系能否具有合理来由以及相关行为能否解除、市场所作，具体阐发能否形成市场安排地位行为。（一）平台运营者的市场份额以及相关市场所作情况。确定平台运营者市场份额，能够考虑买卖金额、买卖数量、发卖额、注册用户数、活跃用户数、点击量、利用时长、平台内运营者数量或者其他目标正在相关市场合占比沉，同时考虑该市场份额持续的时间。阐发相关市场所作情况，能够考虑相关市场的成长情况、合作性平台运营者数量以及市场份额、平台合作特点、平台差别程度、规模经济、潜正在合作性平台运营者环境、立异和手艺变化等。（二）平台运营者节制市场的能力。能够连系线上和线下营业多样性、纵向一体化等要素考虑平台运营者节制上下逛市场或者其他联系关系市场的能力，障碍、影响其他平台运营者进入相关市场的能力，相关运营模式、收集效应，以及影响或者决订价钱、流量或者其他买卖前提的能力等。（三）平台运营者的财力和手艺前提。能够考虑投资者环境、资产规模、本钱来历、盈利能力、融资能力、手艺立异和使用能力、具有的学问产权、控制和处置相关数据的能力，以及该财力和手艺前提可以或许以何种程度推进营业扩张或者巩固、维持市场地位等。（四）平台内运营者等其他运营者对该平台运营者正在买卖上的依赖程度。能够考虑平台内运营者等其他运营者取该平台运营者的买卖关系、买卖量、买卖持续时间，锁定效应、用户黏性，以及转向其他平台的可能性以及转换成本等。（五）其他平台运营者进入相关市场的难易程度。能够考虑市场准入、平台规模效应、资金投入规模、手艺壁垒、用户多栖性、用户转换成本、数据获取的难易程度、用户习惯等。具有市场安排地位的平台运营者，要避免通过以下体例市场安排地位，以不公允的高价发卖商品或者以不公允的低价采办商品：（一）向平台内运营者收取较着高于其他同类营业平台运营者正在不异或者类似市场前提下的佣金、注册费、手续费、会员费、手艺办事费、消息办事费、营销推广费等费用，或者正在成本根基不变的环境下，跨越一般幅度提高向平台内运营者收取的上述费用；认定市场前提不异或者类似，一般能够考虑平台类型、运营模式、买卖环节、成本布局、买卖具体环境等要素。具有市场安排地位的平台运营者，借帮平台法则、手艺和算法等，市场安排地位，向平台内运营者收取不公允的高额费用。好比：具有市场安排地位的平台运营者甲，正在成本根基不变的环境下，持续多年跨越一般幅度提高办事费用，对平台内运营者收取不公允的高额费用，损害平台内运营者好处。具有市场安排地位的平台运营者，要避免市场安排地位，没有合理来由，通过过度补助、交叉补助等体例，以低于成本的价钱发卖商品或者供给办事，解除、市场所作。阐发能否形成低于成本发卖，一般沉点考虑平台运营者能否以低于成本的价钱架空合作性平台运营者，以及能否可能正在将合作性平台运营者架空出市场后，获取非公允合作程度下的不妥好处、损害市场公允合作和消费者权益等环境。具有市场安排地位的平台运营者，市场安排地位，没有合理来由，通过过度补助、跨越合理限度的优惠政策等体例，以低于成本的价钱供给办事，解除、市场所作。好比：具有市场安排地位的平台运营者甲，较着超出合适贸易老例的合理刻日，赐与平台内运营者免费入驻、大额补助优惠，待合作性平台运营者退出相关市场后，大幅提高入驻费等相关费用，获取不妥好处，损害了市场公允合作和消费者权益。具有市场安排地位的平台运营者，要避免通过以下体例市场安排地位，没有合理来由，取买卖相对人进行买卖，解除、市场所作：（一）通过下架商品、封禁账号、设置复杂的买卖流程、流量、封闭接口、中缀数据共享等，遏制、迟延、中缀取买卖相对人的买卖；（二）通过设置不合理的买卖前提、显著高于市场所理程度的办事费、遏制供给使用法式更新、中缀数据更新、迟延签订合做和谈等，取买卖相对人进行买卖；（三）操纵流量分派算法、商品发布法则等，获取流量、接管订单，本色性削减取买卖相对人的买卖数量；（四）制定不合理的营销、研发等平台法则，或者利用蔑视性算法设置不合理的和妨碍，使买卖相对人难以开展买卖；（五）通过节制形成必需设备的特定命据、模子、使用平台等，取买卖相对人以合理前提进行买卖。具有市场安排地位的平台运营者，市场安排地位，没有合理来由，对买卖相对人正在使用层、传输层、收集层等进行封禁屏障，导致其无法进入相关市场，解除、市场所作。好比：具有市场安排地位的平台运营者甲，没有合理来由，通过链接跳转或者端口接入等体例，导致买卖相对人无法开展特定营业、参取市场所作。具有市场安排地位的平台运营者，要避免通过以下体例市场安排地位，没有合理来由，限制买卖相对人只能取其或其指定的运营者进行买卖，或者不克不及取特定运营者进行买卖，解除、市场所作：（一）正在商家入驻、平台办事、内容发布、使用开辟等平台法则中设置独家合做条目，要求平台内运营者只能取本平台合做，或者只能将特定商品、内容正在本平台发布；（二）通过勾当法则、合做和谈、坐内通知等，要求平台内运营者不克不及取特定合作性平台合做，或者不克不及参取特定合作性平台的促销勾当；（三）通过屏障店肆、搜刮降权、流量、手艺妨碍、扣取金、罚款、打消加入促销勾当资历、迟延上线、不同费率、延迟账期、降低评分品级等赏罚性办法实施；（四）通过补助、扣头、优惠、流量资本支撑、赠送增值办事、提高评分品级等激励性办法变相实施。具有市场安排地位的平台运营者，市场安排地位，没有合理来由，买卖相对人正在该平台运营者和其他合作性平台运营者间做出选择，并通过赏罚性办法或者激励性办法保障实施前述“二选一”行为，解除、市场所作。好比：具有市场安排地位的平台运营者甲，没有合理来由，要求平台内运营者许诺不取合作性平台开展合做，并对不恪守许诺的平台内运营者采纳搜刮降权、下架商品、流量、扣取金等体例予以，平台内运营者选择权，发生领会除、市场所作的结果。具有市场安排地位的平台运营者，要避免通过以下体例市场安排地位，没有合理来由，搭售或者附加其他不合理买卖前提，解除、市场所作：（一）操纵难以选择、更改、的格局条目、弹窗、操做必经步调等，要求平台内运营者、消费者正在利用其办事时，必需搭配利用指定商品；（二）通过采纳搜刮降权、流量、手艺妨碍、关停办事、打消授权等赏罚性办法，强制平台内运营者、消费者等接管其他商品；（三）强制或者变相强制平台内运营者、消费者等加入推广、促销、优惠勾当，接管不合理的撮合价钱，或者承担该当由平台运营者承担的费用、风险等；（五）正在买卖价钱之外强制收取未经明白公示的手艺办事费、流量推广费等不合理费用，或者通过反复收费等收取买卖价钱之外的不合理费用；具有市场安排地位的平台运营者，市场安排地位，没有合理来由，要求平台内运营者向其供给全网最低价钱，解除、市场所作。好比：具有市场安排地位的平台运营者甲，没有合理来由，要求平台内运营者正在该平台发卖的商品价钱不得高于其他合作性平台，若正在其他平台降价，须正在甲平台内降价至不异或者更低程度，并采纳办法确保相关要求的施行，发生解除、合作的结果。不具有市场安排地位的平台运营者，要求平台内运营者正在商品价钱、数量等方面向其供给等于或者优于合作性平台的买卖前提，可能形成垄断和谈。具有市场安排地位的平台运营者，要避免通过以下体例市场安排地位，没有合理来由，对买卖前提不异的平台内运营者、消费者等买卖相对人实施不同待遇，解除、市场所作：（一）对商品类别、订单数量、评分品级等买卖前提不异的买卖相对人，正在进入平台、收取费用、营销推广等方面实行差同性尺度、法则、算法；（二）基于用户偏好、买卖汗青、终端设备、利用习惯等数据，操纵领取能力、用户黏性、价钱度等阐发算法，实行差别易价钱、付款前提、买卖体例等。前款所称买卖前提不异，是指买卖相对人之间正在买卖平安、买卖成本、信用情况、所处买卖环节、买卖持续时间等方面不存正在本色性影响买卖的不同。平台运营者正在买卖中获取的买卖相对人的现私消息、买卖汗青、个别偏好、消费习惯等方面存正在的差别不影响认定买卖相对人前提不异。具有市场安排地位的平台运营者，市场安排地位，没有合理来由，对买卖前提不异的平台内运营者、消费者等买卖相对人，实施价钱、政策等方面的不同待遇，解除、市场所作。好比：平台运营者甲具有市场安排地位，没有合理来由，对规模、商品、信用等方面买卖前提均不异的平台内运营者，按较着分歧的抽佣比例收取佣金，发生解除、市场所作的结果。取合作性平台运营者做法分歧、消费趋向、市场价钱不变性、维持平台生态全体性等来由一般不属于本第十一条至第十五条的合理来由。运营者集中包罗以下景象：（一）运营者归并；（二）运营者通过取得股权或者资产的体例取得对其他运营者的节制权；（三）运营者通过合划一体例取得对其他运营者的节制权或者可以或许对其他运营者决定性影响。运营者集中达到《国务院关于运营者集中申报尺度的》的申报尺度的，运营者该当事先向国务院反垄断法律机构申报，未申报的不得实施集中。对于违法实施运营者集中的，国务院反垄断法律机构将依法进行处置。平台运营者能够参考《运营者反垄断合规指南》《运营者集中反垄断合规》，识别、评估和管控运营者集中反垄断合规风险，避免具有或者可能具有解除、合作结果的运营者集中，防备因违法实施集中承担法令义务。《反垄断法》行政机关和法令、律例授权的具有办理公共事务本能机能的组织（以下称行政从体）行政解除、合作。平台运营者能够参考《关于平台经济范畴的反垄断指南》，避免自动或者被动外行政从体协调、鞭策或者要求下处置垄断行为。平台运营者认为行政机关行政解除、合作的，能够向反垄断法律机构举报，或者依法向行政复议机关提出行政复议申请。平台运营者要避免自动参取行政从体协调或者鞭策的《反垄断法》的垄断行为，或者操纵取行政从体签定合做和谈、备忘录等实施垄断行为。平台运营者收到行政从体要求施行的法子、决定、通知布告、通知、函件、会议纪要等文件时，要沉点关心文件内容能否存正在反垄断合规风险，存正在风险的，需要时向反垄断法律机构反映。平台运营者能够按照所处行业特点和市场所作情况，连系本身运营规模、贸易模式等要素，成立风险评估目标系统，全面评估反垄断合规风险。激励平台运营者基于风险评估施行分类分级办理，对分歧类别、品级的风险采纳分歧办法。激励平台运营者对员工施行分岗分级提示，按照分歧岗亭、级别和工做范畴的员工所面对的分歧风险，针对性开展风险提示。沉点做好以下人员的风险提示：（四）担任发卖、采购、价钱和商务政策制定、并购办理、发卖收集办理以及联络行业协会等事项的部分中晓得合作性消息的人员；平台运营者能够正在制定法则、设想算法、签定和谈、贸易洽商、投资并购、调整营业模式、组织营销勾当等主要事项前，对相关事项进行反垄断风险识别评估，并根据本第二十二条进行风险提示。平台运营者正在运营过程中要按照法令律例、行业环境、市场布局、营业结构等发生的变化，及时更新风险评估目标系统，从头评估反垄断合规风险，提出关于平台运营者风险防控工做的合规。平台运营者能够正在营销勾当、投资买卖、商贸合做等完成竣事后对反垄断合规风险进行复盘，提出关于加强和改良本身风险防控工做的反馈看法，防备化解反垄断合规风险。平台运营者能够沉点对账户办理法则、终端用户政策、平台内运营者和谈和办理法子、第三方办事商合做和谈、流量分派法则、促销勾当政策等平台法则进行全量审查，避免发生反垄断合规风险。平台运营者能够对互联网平台内利用的各类计价算法、保举系统、排序逻辑、告白投放策略等核默算法模子进行定向筛查和动态监测，沉点关心能否存正在蔑视性设想、不公允买卖导向、价钱过度调整、统必然价推送、策略性算法共享等问题，避免发生反垄断合规风险。激励平台运营者通过手艺手段取人工复核相连系的体例，确保算法逻辑通明可注释，避免算法黑箱市场所作次序、损害消费者好处和社会公共好处。激励平台运营者成立算法迭代纠偏机制，发觉风险后及时下线调整相关算法，并留存完整审计记实。平台运营者及其员工、平台内运营者要共同反垄断法律机构的查询拜访，照实供给反垄断法律机构要求提交的材料，避免以下或者障碍查询拜访的行为：平台运营者按照《提示催促函》《约谈通知书》《立案查询拜访通知书》《行政惩罚决定书》等反垄断“三书一函”要求进行整改的，要留意及时提交整改方案，有序推进整改工做，按时提交整改演讲。平台运营者能够采纳恰当体例对整改结果进行评估，持续完美合规办理轨制、改良合规办理系统。平台运营者要成立完美的反垄断合规办理轨制，并实正在、无效实施。平台运营者碰到反垄断查询拜访时，能够根据《运营者反垄断合规指南》，向反垄断法律机构申请合规激励。反垄断法律机构能够依法酌情考虑平台运营者反垄断合规轨制的扶植实施环境，赐与需要合规激励。反垄断合规办理机构担任统筹、组织和推进反垄断合规办理工做，能够专设，也能够由相关部分承担响应职责。激励平台运营者为合规办理机构履职供给需要的资本，保障反垄断合规办理无效实施。激励平台运营者设立首席合规官。平台运营者总部能够要求分公司、控股子公司等共同开展风险排查、举报查询拜访、监视查抄和问题整改等反垄断合规办理工做。激励平台运营者成立反垄断合规报告请示机制，由反垄断合规办理担任人听取合规办理牵头部分演讲合规办理落实环境和合规风险，并按期向平台运营者次要担任人报告请示反垄断合规办理环境，及时演讲反垄断合规严沉风险。合规办理牵头部分能够组织营业以及本能机能部分报告请示本部分的反垄断合规工做环境和合规风险。激励平台运营者总部按期听取分公司、控股子公司等合规办理牵头部分报告请示反垄断合规办理落实环境和严沉风险，收集反垄断合规办理工做所需的材料和消息，及时控制合规风险事项。激励平台运营者投入无效资本，成立反垄断合规培训机制，将反垄断合规培训纳入员工培训打算和常态化合规培训机制，连系分歧岗亭的合规办理要求针对性地开展培训。激励平台运营者成立合规培训台账，连系反垄断法相关及时更新培训内容，按期评估培训结果。激励平台运营者成立健全反垄断合规人事查核以及惩机制，将查核成果做为员工及其所属部分绩效查核的主要根据，激励和督促员工盲目恪守反垄断合规办理要求。对于查核成果不及格、涉及赞扬举报的人员或者部分，采纳响应改正整改办法。激励平台运营者成立反垄断合规举报处置和反馈机制，积极响应员工、平台内运营者、消费者、从业人员等的反垄断合规赞扬和举报，并组织开展核查。激励平台运营者成立平台内运营者、消费者、从业人员等平台用户以及第三方等的外部评价机制，盲目接管社会监视，不竭完美平台管理法则。激励平台运营者加强合规办理消息化扶植，将合规要乞降风险防控机制嵌入营业消息化流程，支撑营业以及本能机能部分对本部分日常工做开展消息化合规办理，强化对运营办理行为合规环境的过程管控和运转阐发，记实和保留相关消息，提高合规工做效率。本是关于互联网平台的专项反垄断合规，旨正在对平台运营者反垄断合规供给一般性，不具有强制性。平台运营者、相关行业协会能够参考本，按照反垄断法令律例规章指南等的，连系本身特点，成立健全反垄断合规轨制，优化合规工做系统。